CONTROL INTERNO Y ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

El modelo permite identificar y ponderar diversos riesgos que podrían impactar significativamente la capacidad de la Entidad para alcanzar sus metas y objetivos, con el fin de evaluar y fortalecer los sistemas de control existentes para promover el aseguramiento razonable del cumplimiento de metas y objetivos en cuanto a la eficacia y eficiencia de las operaciones, la confiabilidad y oportunidad de la información financiera, el cumplimiento de la normatividad aplicable, y las salvaguarda de los recursos públicos, entre otros.

El modelo permite identificar los factores de riesgos que podrían impactar significativamente la capacidad financiera y operativa de la Entidad.

El modelo permite la comprensión y aplicación del Código de Ética para identificar los controles existentes para la prevención de corrupción y riesgos laborales.

1. Comunicación y consulta, 2. Contexto, 3. Evaluación de Riesgos, 4. Evaluación de Controles, 5. Valoración final de riesgos respecto a controles, 6. Mapa de Riesgos Institucional y Definición de estrategias y 7. Acciones de Control para la administración de los riesgos.

1. Comunicación y consulta, 2. Difusión, 3. Clasificación de Riesgos, 4. Capacitación en materia de Administración de Riesgos, 5. Valoración final, 6. Diagrama de estrategias y 7. Elaboración de Informes trimestrales.

1. Información general del área, 2. Riesgos y objetivos de control, 3. Instrumentos para obtener información, 4. Aplicación de los instrumentos, 5. Evaluación del ambiente de control, 6. Elaboración de la matriz de control y 7. Aplicación de pruebas de cumplimiento.

Me reúno con mi equipo de trabajo para escuchar sus opiniones y los riesgos que ellos perciben para consensarlos.

Busco información sobre el tema y lo platico con mi superior para que este enterado de los riesgos que existen en la operación del área.

Hago un análisis de los procesos en que participo, identificando los objetivos y metas de cada uno, y determino que riesgos pueden impedir su cumplimiento.

Cuadrante I. Evitar el riesgo, Cuadrante II. Reducir el Riesgo, Cuadrante III. Asumir el Riesgo, Cuadrante IV. Transferir o compartir el Riesgo.

Cuadrante I. Riesgos de atención inmediata Cuadrante II. Riesgos de atención periódica, Cuadrante III. Riesgos controlados, Cuadrante IV. Riesgos de seguimiento.

Cuadrante I. Identificar riesgos Cuadrante II. Comprobar la existencia del riesgo, Cuadrante III. Redacción de riesgos, Cuadrante IV. Evitar el riesgo.

Realizó todas mis actividades tomando las precauciones necesarias para concluirlas sin contratiempos.

Realizó todas mis actividades en apego a la normatividad y procesos que rigen a la Entidad, documentando todas mis funciones.

Realizó todas mis actividades siguiendo todas las indicaciones de manera eficaz y eficiente.

Other

a) Que los sistemas informáticos existentes aseguren en la interoperabilidad con otras aplicaciones de TIC´s.

b) Que los servidores públicos conozcan y observen los códigos de ética y de conducta y se establezca una línea de actuación apropiada que prevenga la comisión de actos de corrupción.

c) Proporcionar una seguridad razonable en el logro de objetivos y metas, en cuanto a eficacia, eficiencia y economía de las operaciones, programas y proyectos.

a) Ambiente de control, administración de riesgos, actividades de Control Interno, Información y Comunicación, Supervisión y Mejora Continua.

b) Estratégico, Directivo y Operativo.

c) Estructura organizacional, descripción de puestos y manuales de organización.

a) Plan de contingencias, plan de seguridad, plan de desarrollo de sistemas.

b) Analizar, Evaluar, Informar y comunicar.

c) Estratégico, Directivo y Operativo.

a) Consulto con compañeros para llegar a un consenso de cómo abordar el tema.

b) Se implementan los controles necesarios y adecuados, se recaba la evidencia documental y/o electrónica suficiente y se proponen acciones de mejora que se les dará seguimiento.

c) Elaboro un proceso de administración de riesgos y le doy seguimiento.